As autoridades federais acusaram três homens na quinta-feira de participar de um esquema para obter US $ 22 milhões em lucros ilegais negociando antes da proposta de fusão da empresa de mídia social do ex-presidente Donald J. Trump com uma empresa de fachada rica em dinheiro no outono de 2021.
As prisões seguiram-se a uma longa investigação dos promotores federais em Manhattan sobre o comércio de valores mobiliários do Digital World Acquisition Group, uma chamada empresa de aquisição de propósito especial. As investigações se concentraram em uma pequena empresa de capital de risco com sede em Miami, a Rocket One Capital, liderada por Michael Shvartsman.
Promotores federais em Manhattan disseram que acusaram Shvartsman e seu irmão Gerald, dono de uma loja de móveis para exteriores em Miami, de comércio impróprio. Também foi acusado Bruce Garelick, um ex-gerente de fundos de hedge que trabalhou na Rocket One. Ele também foi membro do conselho da Digital World antes de renunciar no verão passado.
Nenhum dos indivíduos presos teria qualquer conexão com Trump ou qualquer pessoa associada à Trump Media & Technology Company, empresa controladora de sua plataforma de mídia social de direita, Truth Social, disse uma pessoa informada sobre o assunto, que falou sob condição de anonimato porque não estava autorizado a falar publicamente. A Trump Media deve se fundir com a Digital World.
Grant Smith e Robert Buschel, advogados dos irmãos, se recusaram a comentar. Carl Schoeppl, advogado de Garelick, não retornou um pedido de comentário.
Um executivo da Digital World se recusou a comentar. Uma porta-voz da Trump Media também não respondeu a um pedido de comentário.
As autoridades não acusaram nenhuma das empresas de irregularidades.
Os três homens presos compareceram na quinta-feira perante um juiz federal em Miami. Uma acusação no tribunal federal de Manhattan ainda não foi definida.
A Rocket One e várias pessoas associadas ao Sr. Shvartsman haviam investido na Digital World cerca de dois meses antes de o SPAC abrir o capital. Logo após o investimento do grupo, alguns funcionários da Rocket One começaram a se referir rotineiramente ao Digital World como o “Trump SPAC”, informou o New York Times anteriormente.
Os promotores federais de Manhattan disseram que os três homens violaram acordos de confidencialidade para não discutir o acordo pendente com ninguém ou para comprar títulos adicionais com base em informações não públicas sobre o negócio. As autoridades disseram que os homens também avisaram outras pessoas sobre o acordo iminente entre a Digital World e a Trump Media durante uma viagem a Las Vegas e em outras ocasiões.
Na acusação, os promotores disseram que Garelick foi adicionado como membro do conselho da Digital World em julho de 2021 por causa do grande investimento de Shvartsman no SPAC antes de sua oferta pública inicial.
A investigação sobre negociação indevida de valores mobiliários da Digital World é apenas uma das várias investigações que impediram a fusão com a Trump Media. O relógio está correndo para concluir o negócio antes de 8 de setembro, dia em que a Digital World seria obrigada, de acordo com seu contrato social, a liquidar e devolver aos atuais acionistas os $ 300 milhões que levantou em seu IPO
A Securities and Exchange Commission está investigando se as discussões preliminares sobre fusões entre a Digital World e a Trump Media, que ocorreram antes de o SPAC se tornar público em setembro de 2021, violaram as leis federais de valores mobiliários. A SEC, que também vinha investigando a negociação indevida de títulos da Digital World, ainda não assinou a proposta de fusão.
Os SPACs, que são criados para arrecadar dinheiro de investidores e depois encontrar uma empresa para comprar, não têm permissão para manter discussões sérias sobre fusões antes de abrirem o capital. As autoridades federais estão tentando determinar se as negociações da Digital World com a Trump Media foram substanciais o suficiente para serem divulgadas antes que o SPAC vendesse ações ao público.
A SEC entrou com um processo relacionado na quinta-feira contra os irmãos e o Sr. Garelick. A SEC também nomeou Rocket One como réu.
Em seu processo, aberto no tribunal federal de Manhattan, a SEC incluiu uma mensagem de texto que Garelick enviou para sua filha logo após ser nomeado para o conselho da Digital World. No texto, ele disse: “Grande possibilidade de você se divertir … seu pai pode ser nomeado para o ‘Conselho de Administração do Trump Media Group’”.
Executivos da Trump Media e alguns acionistas da Digital World acusaram a SEC de usar as investigações como desculpa para esgotar o tempo ao não aprovar a fusão. O acordo é visto como crítico no fornecimento de dinheiro para a Trump Media e a Truth Social, que emergiu como o principal megafone do ex-presidente no ano passado.
Os promotores federais e a SEC abriram vários outros casos de informações privilegiadas na quinta-feira, incluindo acusações contra um ex-funcionário da Pfizer e seu amigo por negociar antes das notícias sobre um resultado encorajador em novembro de 2021 para o medicamento Covid-19 da empresa farmacêutica, Paxlovid.
“Informações privilegiadas não são dinheiro fácil. Não é dinheiro fácil. Não é uma coisa certa. É trapaça”, disse Damian Williams, procurador do Distrito Sul de Nova York, em comunicado anunciando o arquivamento dos casos.
