Os reguladores de valores mobiliários dos EUA acusaram na terça-feira uma pequena empresa do condado de Westchester, Nova York, que administrava bilhões em fundos de hedge e investimentos de capital privado para o oligarca russo Roman Abramovich, de operar como consultor de investimentos não registrado.
A Comissão de Valores Mobiliários afirmou, num processo aberto num tribunal federal de Nova Iorque, que a Concord Management e o seu proprietário, Michael Matlin, ganharam dezenas de milhões de dólares em honorários por prestarem consultoria de investimento a um indivíduo que identificou apenas como um “ex-russo rico”. funcionário amplamente considerado como tendo ligações políticas com a Federação Russa.”
Uma pessoa familiarizada com o assunto confirmou que o indivíduo é o Sr. Abramovich, que foi governador da região de Chukotka, no leste da Rússia.
O New York Times informou em março de 2022 que a Concord, com escritório em Tarrytown, NY, administrou dezenas de investimentos para Abramovich. Semanas antes, a Rússia tinha invadido a Ucrânia e as autoridades internacionais tinham começado a emitir sanções contra oligarcas russos próximos do Presidente Vladimir V. Putin. Os Estados Unidos nunca impuseram sanções a Abramovich, mas a Grã-Bretanha e a União Europeia sim.
As sanções forçaram Abramovich a vender o Chelsea Football Club, o famoso time de futebol de Londres. As autoridades também congelaram mais de 13 mil milhões de dólares em activos detidos por instituições financeiras na Grã-Bretanha, nas Ilhas Caimão, na Ilha de Jersey e nas Ilhas Virgens Britânicas. Acredita-se que alguns desses ativos sejam investimentos que a Concord fez para Abramovich em empresas financeiras norte-americanas que administravam fundos offshore.
Em junho do ano passado, os Estados Unidos apreenderam dois jatos que se acredita pertencerem a Abramovich.
A queixa da SEC cobre atividades iniciadas em 2012, quando, segundo o regulador, a empresa e Matlin, hoje com 59 anos, deveriam ter se registrado como consultores de investimentos. O regulador disse que, durante a década seguinte, a empresa e Matlin receberam US$ 85 milhões em compensação.
A denúncia detalha alegações de como Matlin e Concord coordenaram decisões de investimento com empresas sediadas nas Ilhas Virgens Britânicas e Jersey que se acredita serem controladas por Abramovich. A cadeia de entidades offshore foi uma forma pela qual a Concord manteve o envolvimento de Abramovich em segundo plano, disse a SEC.
Gurbir S. Grewal, diretor da divisão de fiscalização da SEC, disse em um comunicado que a Concord “minou a capacidade da comissão de exercer supervisão regulatória eficaz sobre os bilhões que seu cliente investiu nos Estados Unidos”.
Jon Hammond, porta-voz da Concord e do Sr. Matlin, disse em um comunicado: “Estamos confiantes de que uma revisão completa e justa da lei aplicável e dos fatos relevantes ressaltará que a Concord Management e Michael Matlin cumpriram todos os requisitos regulatórios e legais. ”
Um advogado de Abramovich não respondeu ao pedido de comentário.
O Times noticiou há pouco mais de um ano que o escritório da SEC em Boston abriu uma investigação sobre Concord. A investigação começou depois de alguns membros do Congresso terem pressionado para colmatar uma lacuna regulamentar que permitiu que fundos de cobertura e empresas de capital privado, em alguns casos, evitassem realizar o mesmo tipo de verificações contra o branqueamento de capitais que os bancos e fundos mútuos têm rotineiramente de realizar.
A SEC disse que em janeiro de 2022, a Concord havia administrado 112 fundos de hedge e investimentos de capital privado avaliados em US$ 7,2 bilhões. O regulador disse que o oligarca era o único cliente da empresa.
A SEC disse que Matlin instruiu os funcionários da Concord a começarem a liquidar investimentos na época em que a Rússia ameaçava invadir a Ucrânia. Ele disse aos analistas para determinarem quais investimentos poderiam ser resgatados rapidamente de fundos de hedge ou vendidos a outros investidores em transações privadas, disse a agência.
